Sonda forex ubs

A UBS resolveu a sonda forex, declarou culpado da Libor UBS (NYSE: UBS) finalmente resolvido uma investigação das autoridades dos EUA sobre o suposto equipamento dos mercados cambiais, concordando em pagar 545M em multas combinadas e declarar culpado a uma contagem de fraudes por fio e alegações de que Taxas Libor manipuladas. A mudança é a primeira vez que o DOJ revogou um acordo de não-acusação no setor bancário, sinalizando sua determinação de reprimir os reincidentes. Mais multas para cinco dos maiores bancos do mundo estão programadas para ser anunciadas mais tarde. Os comerciantes do Google podem ser os primeiros a enfrentar as sanções nos sondas de Forex Os comerciantes do UBS podem enfrentar sanções nas sondas Até sete comerciantes do UBS Group AG podem enfrentar sanções do cão de guarda financeiro da Suíça Nas próximas semanas, potencialmente os primeiros indivíduos a serem punidos no escândalo global de fraudes monetárias, xA0 disse a duas pessoas o conhecimento da situação. A Autoridade de Supervisão do Mercado Financeiro está planejando notificar os comerciantes de quaisquer penalidades até o final do ano, disseram as pessoas, que pediram para não ser identificado porque a sonda está em curso. xA0 A penalidade mais dura que a Finma pode impor contra um indivíduo é um cinco - Proibição anual do setor de serviços financeiros suíços. Os comerciantes estão entre os 11 atuais e antigos funcionários da UBS, o regulador disse que estava investigando em novembro de 2017, no mesmo dia em que ordenou ao banco de Zurique que desistiria de 134 milhões de francos suíços (130 milhões) em lucros, depois de x201 Violência grave x201D conduta adequada Nos mercados de divisas. Manipulação de divisas é uma série de escândalos para atingir o setor financeiro, com sete bancos multados por cerca de 10 bilhões no total pelas autoridades globais. Um porta-voz da Finma se recusou a comentar a identidade de qualquer um dos indivíduos. Os quatro outros banqueiros na sonda já foram repreendidos por violações quotantes, sem novas ações tomadas, disse um porta-voz da Finma. Chris Vogelgesang, ex-co-chefe global de divisas e metais preciosos do UBSx2019, o negociante de moeda estrangeira Niall Ox2019Riordan e o comerciante de metais preciosos Andre Flotron estavam entre os 11 originalmente investigados, disseram pessoas com conhecimento da sonda . Advogados para os indivíduos se recusaram a comentar ou não poderiam ser alcançados. Um porta-voz da UBS se recusou a comentar ou dizer se algum dos 11 comerciantes ainda trabalha no banco. As histórias de negócios mais importantes do dia. Receba o boletim diário Bloombergaposs. Agora, você receberá o boletim informativo do Game Plan enquanto, mais de 30 comerciantes foram demitidos, suspensos ou colocados em licença, nenhum indivíduo foi punido pelas autoridades em relação ao escândalo de manipulação cambial. As investigações criminais são ativas nos promotores da U. K e nos EUA e britânicos presos no mercado de divisas do Royal Bank of Scotland Group Plc, Paul Nash, em janeiro, quando ele estava prestes a emigrar para o Canadá. Nash foi acusado e é a única pessoa presa globalmente até à data. Front-Running, Markups A Finma focalizou sua investigação em alegações de que os indivíduos abusaram de clientes através de práticas como a execução frontal, marcação excessiva e deliberadamente desencadeando ordens de stop-loss, de acordo com uma carta Finma enviada aos comerciantes vistos pela Bloomberg. Os comerciantes falaram abertamente nas salas de bate-papo de suas tentativas de manipular benchmarks monetários, como as 4 p. m. WMReuters conserta, de acordo com assentamentos globais com reguladores. O caso é a maior investigação que a Finma empreendeu contra um grupo de financiadores desde que o regulador foi estabelecido em 2007. O diretor executivo da Finma, Mark Branson, prometeu há um ano para reprimir as irregularidades no nível individual ao invés de se concentrar apenas nas empresas. Em um discurso de outubro de 2017, duas semanas antes da Finma abrir sua sonda contra os funcionários da UBS, ele disse: x201Cindividuais precisam saber que eles têm algo a perder. quot x2018Não Easyx2019 Itx2019s não sabe se Finma pode atingir os objetivos de Bransonx2019, de acordo com Daniel Zuberbuehler, xA0a Ex-vice-presidente da Finma e CEO da comissão bancária federal suíça. X201CThatx2019s a intenção declarada, mas itx2019s não vai ser fácil, x201D disse Zuberbuehler. X201CUntil, até vermos que alguém no topo seja suspenso, o júri ainda está fora. x201D Antes disso, está no Bloomberg Terminal. Bancos globais admitem a culpa na sonda forex, multaram quase 6 bilhões Por Karen Freifeld, David Henry e Steve Slater NOVO YORKLONDON NEW YORKLONDON Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira de tentar manipular as taxas de câmbio e, com outros dois, foram multados em cerca de 6 bilhões em outro acordo em uma pesquisa global no mercado de 5 trilhões por dia. Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase Co (JPM. N), fx Plc (BARC. L), UBS AG UBSG. VX (UBS. N) e Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) foram acusados ​​pelos EUA e Reino Unido Funcionários de clientes de trapaças descaradamente para impulsionar seus próprios lucros usando salas de bate-papo somente para convidados e linguagem codificada para coordenar seus negócios. Todos, exceto UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e os euros trocados no mercado à vista FX. A UBS se declarou culpada por uma acusação diferente. O Bank of America Corp (BAC. N) foi multado, mas evitou um pedido de culpabilidade sobre as ações de seus comerciantes em salas de bate-papo. A penalidade que todos esses bancos pagarão agora é adequada, considerando a natureza longa e flagrante de sua conduta anticompetitiva, disse o procurador-geral dos EUA, Loretta Lynch, em uma coletiva de imprensa em Washington. A falta de conduta ocorreu até 2017, depois que os reguladores começaram a punir os bancos para manipular a taxa oferecida interbancária de Londres (Libor), um benchmark global, e os bancos se comprometeram a reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade. No total, as autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos em mais de 10 bilhões por não conseguir impedir que os comerciantes tentassem manipular as taxas de câmbio, que são usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares para turistas comprando moedas estrangeiras período de férias. As investigações estão longe de terminar. Os promotores poderiam trazer casos contra indivíduos, usando a cooperação dos bancos prometida como parte de seus acordos. As sondagens das autoridades federais e estaduais estão em curso sobre como os bancos usaram a troca eletrônica de divisas para favorecer seus próprios interesses em detrimento dos clientes. Os assentamentos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a principal unidade bancária do Citigroups Citicorp e os pais do JPMorgan, fx e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais dos Estados Unidos. Foi a primeira vez em décadas que a principal ou principal unidade bancária de uma grande instituição financeira americana se declarou culpada de acusações criminais. Até recentemente, as autoridades dos EUA raramente buscavam condenações criminais contra os pais das instituições financeiras globais, em vez disso, estabelecendo-se com pequenas subsidiárias estrangeiras. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlar quaisquer falhas no sistema financeiro e clientes bancários. Os bancos envolvidos nos acordos de argumento têm negociado isenções regulamentares para evitar graves interrupções de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos. A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos concedeu isenções ao JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, o que lhes permite continuar seus negócios de valores mobiliários habituais. Com os promotores e os bancos trabalhando para que as instituições continuem fazendo negócios, os analistas preocupam-se de que as convicções se tornem mais rotineiras e onerosas para os bancos. O problema mais amplo é que isso agora prepara o palco para que o Departamento de Justiça tente processar criminalmente os bancos por todos os tipos de transgressões, disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities. Os advogados disseram que os argumentos de culpabilidade tornariam mais fácil para os fundos de pensão e os gestores de investimentos que tenham negociações regulares de moeda com os bancos para processá-los por perdas nessas negociações. Já existe um monte de trabalho por trás dos bastidores, avaliando como as reivindicações podem ser antecipadas e os candidatos em potencial estarão buscando o anúncio de evidência para apoiar suas análises, disse Simon Hart, parceiro de litígio bancário da firma de advocacia londrina RPC. EMBARRASSAMENTO DE COMPORTAMENTO CITI - CEO Citicorp pagará 925 milhões, a maior penalidade penal, bem como 342 milhões para a Reserva Federal dos EUA. Seus comerciantes participaram da conspiração desde dezembro de 2007 até, pelo menos, janeiro 2017, de acordo com o acordo de argumento. Os comerciantes do Citi, do JPMorgan e de outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como The Cartel ou The Mafia, participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva e operações de coordenação e taxas de fixação de outras. O comportamento dos bancos foi um constrangimento, disse o gerente-geral do Citigroup, Mike Corbat, em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters. Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até agora, nove pessoas foram demitidas. O professor da faculdade de direito da Universidade da Virgínia, Brandon Garret, disse que o último caso comparável ao Citi ou ao JPMorgan, envolvendo uma importante instituição financeira dos EUA que se declarou culpado de acusações criminais nos Estados Unidos, foi Drexel Burnham Lambert em 1989. A participação da JPMorgans na multa criminal foi de 550 milhões, Com base em sua participação de julho de 2018 a janeiro de 2017. Também concordou em pagar o Federal Reserve 342 milhões. JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à carga antitruste foi atribuída principalmente a um único comerciante que foi demitido. Em Nova York, as ações da JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7 por cento e 0,8 por cento, respectivamente. SE VOCÊ ESTÁ CHEANDO, VOCÊ ESTÁ TENTANDO Britânico fx foi multado com um recorde de 2,4 bilhões. Sua equipe continuou a se engajar em práticas de vendas enganosas apesar de uma promessa do CEO Antony Jenkins de revisar a cultura de alto risco e alta recompensa dos bancos. A equipe de vendas da fx ofereceria aos clientes um preço diferente ao oferecido pelos comerciantes dos bancos, conhecido como um mark-up para aumentar os lucros. A geração de mark-ups foi uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário observado, se você não estiver traindo, você não está tentando. fx demitiu quatro comerciantes no último mês. O regulador bancário de Nova York, Benjamin Lawsky, ordenou ao banco que demitiesse outros quatro que haviam sido suspensos ou colocados em férias pagas. A fx havia reservado 3,2 bilhões para cobrir qualquer liquidação relacionada com divisas. As ações no banco aumentaram mais de 3% para um máximo de 18 meses, enquanto os investidores aproveitaram a remoção da incerteza sobre o escândalo forex. A UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta a funcionários dos EUA. Ele se declarou culpado e pagará uma penalidade penal de 203 milhões por violar um acordo não processual sobre a manipulação da taxa de juros de referência da Libor, em parte com base em suas práticas forex. UBS, o maior banco da Suíça, também pagará 342 milhões ao Federal Reserve por tentativa de manipulação de taxas forex. O Royal Bank of Scotland pagará uma multa criminal de 395 milhões e uma pena de 274 milhões no Fed. O banco central dos EUA multou seis bancos por práticas inseguras e inadequadas nos mercados de câmbio, incluindo uma multa de 205 milhões para o Bank of America. A penalidade do UBS foi menor do que o esperado e ajudou suas ações a aumentarem em mais de seis anos e meio. A investigação global sobre a manipulação das taxas de câmbio colocou o mercado de divisas largamente não regulamentado em uma faixa mais apertada e acelerou um impulso para automatizar o comércio. As autoridades da África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria sonda. (Relatórios adicionais de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique Escrevendo por Carmel Crimmins e Karen Freifeld Edição de Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker)